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富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金二0二一年第3季度报告
发布时间:2022-09-30 09:22:59 来源:球王会怎么样 浏览次数:4433 [返回]

   

  富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金二0二一年第3季度报告

  载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10

  月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

  上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金

  本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动

  收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  过去三个月7.47%2.14%7.33%2.17%0.14%-0.03%

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较

  2、本基金于2021年4月15日成立,自合同生效日起至本报告期末不足一年。

  本基金建仓期6个月,从2021年4月15日起至2021年10月14日,本期末建

  注:1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期,离任日期为根据公司确

  2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  法》、《中华人民共和国证券法》、《富国中证细分机械设备产业主题交易型开

  放式指数证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、

  勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险、力保基金

  资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标,基金投资组合符合有关法规及

  管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、

  授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评

  估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均

  等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括:1、一级市

  场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等

  相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及

  授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包

  括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公

  允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制

  流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公

  平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用

  相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对

  待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日

  的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5

  日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,

  对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及

  专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以

  及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,风险管理部

  视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、

  季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经

  理审阅签字后,归档保存,以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的

  竞价同日反向交易的控制方面,报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交

  流动性及靓丽中报业绩的推动下,锂电池产业链、光伏、半导体等板块持续上涨,

  同时周期板块如有色、化工、煤炭等也表现突出。7月下旬,由于中小学课外培

  训的监管进一步加强,受教育板块大幅下跌及外资流出的影响,市场出现一定程

  度的恐慌,迎来大幅调整。随着反垄断与教育政策利空靴子落地,同时相关部委

  对资本市场关切问题进行表态,释放维护资本市场稳定的信号,投资者情绪逐步

  修复,8月A股整体迎来反弹,其中周期板块如稀土、钢铁、煤炭、化工等板块

  表现突出。9月初,随着美联储主席鲍威尔在杰克逊霍尔会议上的讲话偏鸽派,

  同时美国最新非农数据大幅低于预期,投资者预计9月美联储会议开启Taper概

  率下降,全球股市集体走高。9月中旬,随着煤炭等能源价格高企,各地限电进

  一步增加,叠加多部委对煤炭价格重视度提升,周期板块迎来调整。9月下旬,

  受个别地产企业信用风险暴露、限电导致经济预期回落、美国财政将触及债务上

  限、长假效应等因素影响,市场风险偏好大幅降低,其中前期涨幅较大的个股整

  体回调幅度均较大。总体来看,2021年3季度上证综指下跌0.64%,沪深300下

  跌6.85%,创业板指下跌6.69%,中证500指数上涨4.34%,中证1000指数上涨

  5.3.1指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

  5.3.2积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明

  5.3.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  流动性好、交易活跃的股指期货合约,以降低交易成本,提高投资效率,从而更

  5.11.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

  5.11.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形,本基

  金管理人已经采取措施,审慎确认大额申购与大额赎回,防控产品流动性风险并公平对

  待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流

  本报告期,根据深圳证券交易所《关于深圳证券交易所基金增加扩位证券简称有

  关事项的通知(深证上[2021]764号)》,经向深交所申请,基金管理人自2021

  年8月23日起新增本基金扩位证券简称“机械ETF”。具体可参见基金管理人

  于2021年8月21日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下深交所基金新增扩

  中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层