1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财务状况及未来展开规划，出资者应当到网站仔细阅读年度陈说全文。

　　公司已在本陈说中详细论述公司在运营过程中或许面对的各种危险，有关内容敬请查阅本陈说第三节“处理层评论与剖析”之“四、危险要素”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级处理人员确保年度陈说内容的实在性、精确性、完好性，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

　　5 天健管帐师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了标准无保留定见的审计陈说。

　　公司2022年赢利分配预案为：公司2022年度拟以实施权益分配股权挂号日的总股本为基数，向整体股东每10股派发现金盈余5.00元（含税），若以到2022年12月31日公司总股本132,000,000股核算，估计派发现金盈余总额为66,000,000元（含税），占公司2022年度兼并报表归属上市公司股东净赢利的35.58%；公司不进行本钱公积金转增股本，不送红股。公司2022年赢利分配预案现已公司第三届董事会第五次会议审议经过，需求公司股东大会审议经过方可实施。

　　公司作为国内先进的金属切削类中高级数控机床以及智能自动化出产线供应商，首要环绕下流机械设备、精细模具、轿车、工程机械、工业阀门、新能源、轨道交通、航空航天、石油化工、风电等范畴的客户的运用场景和个性化需求，供应包含技能研制、方案规划、要害部件研制、软件二次开发与优化、体系集成、设备调试、售后技能支撑等环节在内的智能制作一体化解决方案，构成了数控机床、智能自动化出产线、配备部件三大系列产品。

　　公司的数控机床产品首要为金属切削机床，品类丰厚，具有高精、高速、高效、高安稳性的功用特色，并能结合下流客户的运用场景，完结大型化、智能化、多轴化、复合化加工，归于作业界里高端产品。

　　数控机床是现在公司最首要的产品，典型产品包含五轴联动立式加工中心、五轴联动龙门加工中心、高速高精立式加工中心、高精高速龙门加工中心、精细卧式加工中心、卧式镗铣加工中心、大型杂乱龙门加工中心、五面体龙门加工中心、动柱、动梁龙门加工中心、车铣复合数控机床、双面动柱卧式加工中心、五轴卧式加工中心、数控立式车床等多种产品系列。

　　智能自动化出产线是依据主导产品数控机床功用、加工才能，结合客户的运用场景和制作需求，为客户供应包含数控机床等作业安排在内的智能化、成套化出产线一揽子解决方案和成套出产线，或依据客户智能自动化出产线整体方案要求，供应要害工序解决方案以及相应的自动化单元或设备。

　　该类事务首要为用户供应成套出产线或自动化出产线中的智能单元。典型产品为发动机缸体缸盖、锂电池、光伏、高铁传动部件、新能源轿车零部件自动化出产线及数控机床智能单元。别的，子公司自主研制出产的机器人自动化焊接出产线及自动化转移智能单元，为工程机械、叉车、轿车等作业客户供应全套自动化解决方案。

　　公司的配备部件首要包含定制化机床本体、精细钣焊件、铸件、中心功用部件等。配备部件是智能制作配备产品的重要根底，公司在此范畴具有深沉的技能沉积、优异的制作工艺和杰出的质量处理体系，产品以功用好、质量高著称，在业界树立了杰出的口碑。

　　公司的数控机床以经销形式为主，智能自动化出产线为直销和经销相结合的形式，配备部件对外出售均为直销。

　　经销商了解到客户需求后为公司供应客户需求信息，公司依据终端客户的需求构成解决方案并为客户供应技能支撑，到达出售意向，经销商与终端客户签署出售合同后，再与公司签定合同并下达订单，产品竣工后由公司直接运送至终端客户处。

　　直销形式下，公司直接与客户洽谈、签定出售合同，并由公司将产品运送至与客户约好的交货地址。

　　公司收买内容首要为产品出产所需的部件和上游资料，采纳“以销定采+安全库存需求”的收买形式，公司依据客户个性化需求安排收买，一起结合商场出售猜测状况、在手订单和安全库存需求等拟定物料收买方案，请购获批后在《合格供货商目录》中挑选供货商打开询价，采纳择优的收买办法。

　　公司首要采纳“以销定产”的出产形式，为客户定制化规划解决方案、收买原资料、安排出产。由营销部接洽客户，了解客户根本状况和详细需求，承认运用场景和方案；由技能中心、营销部、收买部、出产部、品检部一起承认包含要害技能研制、部件研制、体系集成等在内的详细出产方案，收买部据此编制物料明细单进行收买，出产部担任出产制作、设备调试，技能中心安排体系集成，品检部担任出产工艺监督和成质量量检测。在充沛的商场调研后清晰用户的实践需求，依据需求进行打开，清晰规划要求、部件要求、工艺要求、出产要求，进行多层次演绎剖析，充沛满意用户需求。别的公司对部分老练标准机型选用必定量备货的出产形式。

　　公司的主营事务是环绕客户的定制化需求，经过技能研制、方案规划、要害部件研制、软件二次开发与优化、体系集成、设备调试、售后技能支撑等，供应智能制作一体化解决方案，首要产品包含中高级数控机床、智能自动化出产线以及配备部件。依据《国民经济作业分类》（GB/T4754—2017），公司所在作业为“C3421金属切削机床制作业”。依据我国证监会《上市公司作业分类指引》（2012年修订），公司所在作业为“制作业”中的“通用设备制作业（C34）”。

　　机床作业为配备制作业供应出产设备，数控机床是配备制作业的作业母机。依据发改委发布的《战略性新式工业要点产品和服务辅导目录（2016 版）》，公司所在作业为“2.高端配备制作工业”中“2.1智能制作配备工业”项下的“2.1.4智能加工配备”。“2.1.4智能加工配备”由数控机床和智能根底制作配备构成，数控机床为公司当时的主导产品。

　　作为典型的机电一体化产品，数控机床是机械技能与数控智能化的结合，和智能出产线等智能根底制作配备一起构成智能制作配备中的智能加工配备，隶归于智能制作配备作业。智能制作配备可以显着进步制作活动的精度、质量、功率和安稳性，是为工业出产体系和国民经济各作业直接供应技能设备的战略性工业并遭到国际各国的高度重视。

　　2022年9月，首个我国主导的机床数控体系系列国际标准ISO23218正式发布，该系列标准的发布完结了我国在机床数控体系范畴主导拟定国际标准“从1到N”的重要改动，标志着我国在该范畴进入到体系化展开的新阶段，进一步进步了我国在该范畴的话语权和国际影响力。

　　2022年10月，第一批机床ETF上市，包含华夏中证机床ETF以及国泰中证机床ETF。上述产品盯梢当年5月中证指数有限公司推出的中证机床指数。揭露资料显现，中证机床指数现在共有50只成份股，触及机床整机及数控体系、主轴、切削东西等要害零部件的规划、制作和服务等范畴的上市公司，集中反映了我国机床工业攻坚克难、完结工业“自立自强”的严重展开效果。此类“硬科技”ETF产品入市，有利于招引更多中长时刻资金入市，支撑数控机床作业更多优异上市企业的展开。

　　数控机床作业归于典型的技能密集型作业，是多学科彼此穿插、浸透而构成的，包含机械制作技能、微电子技能、信息处理、加工、传输技能、自动操控技能、伺服驱动技能、检测监控技能、传感测控技能、软件技能等技能进行归纳运用。不同类型产品功用特性各不相同，研讨办法不尽相同。所以机床作业企业需求进行深化的研讨和立异，并经过立异的技能处理和实施办法，需求长时刻的技能堆集，才干构成自有中心技能。

　　跟着国际智能制作配备技能的快速展开，高精、高速、高效、高安稳性成为产品功用的首要衡量目标，构成作业现阶段的技能研制的焦点，大型化、智能化和复合化是产品的未来展开趋势，亦是先进企业进行技能革新、差异化竞赛的重要方向。精度抉择了加工产品的质量，速度和加工功率抉择了加工出产才能，安稳性则抉择了配备功用的无故障坚持才能。

　　公司专心于数控金属切削机床范畴，经过多年的技能堆集，公司具有的中心技能首要掩盖中高级数控机床以及智能自动化出产线五大要害中心技能范畴，即差错操控、可靠性、高功用配备部件、复合成套加工、二次开发与优化。

　　跟着公司主营事务的添加，收入和赢利规划的逐步扩展，中心技能水平与产品开发才能处于国内同作业先进水平，被我国机床东西工业协会定位为“展开迅速的新式机床企业”，2014、2015、2016年接连三年被协会评定为“我国机床东西作业三十强”，2018、2020年公司两年获评为“年度归纳经济效益十佳”机床企业，2021年12月被评定为“江苏省‘专精特新’小伟人企业”，2022年8月被评定为“国家级‘专精特新’小伟人企业”。

　　我国机床东西作业在2022年年头接连了上年态势，完结了两位数添加。受微观环境的影响，机床东西作业企业的出产运营遍及遭到冲击。2022年我国金属切削机床产值同比下降，但依据协会要点联络企业核算数据，机床布台产值显着进步，一起作业赢利水平较曾经年份也有显着改进。除掉价格改动等要素之外，用户需求显着晋级带来的产品自动化、智能化需求进步，成套、成线订单大幅度添加，也是重要要素。这从一个旁边面反映了作业产品结构的优化。

　　依据我国机床东西工业协会要点联络企业的核算：2022年1-12月累计完结运营收入同比下降0.3%，与2021年运营收入根本相等（21年运营收入同比添加26.2%，基数较高）。2022年1-12月完结赢利总额同比添加43.7%，其间亏本企业占比19.7%。赢利总额的添加，首要是因为作业整体长时期处于较低盈余水平，赢利总额基数较低，一起也反映了产品结构的晋级。各级政府的助企纾困方针也是重要要素。其间金属切削机床运营收入同比下降5.6%，赢利总额同比添加63.8%。金属切削机床作业亏本面为18.8%，比上面同期收窄2.9个百分点。金属切削机床产值同比下降23.3%，产值同比下降5.4%。其间数控金属切削机床产值同比下降22.7%,产值同比下降5.1%。依据协会要点联络企业订单状况核算，2022年金属切削机床新增订单同比下降10.9%，在手订单同比添加0.5%，产制品存货同比添加9.2%。年底新增订单仍同比下降，在手订单已康复添加，出产运营缓慢康复。

　　依据我国机床东西工业协会测算：2022年我国金属加工机床出产额1823.0亿元人民币（271,1亿美元），同比添加5.1%，其间金属切削机床出产额1158.4亿元人民币（172.2亿美元），同比添加3.3%；2022年我国金属加工机床消费额1843.6亿元人民币（274.1亿美元），同比下降1.9%，其间金属切削机床消费额1240.3亿元人民币（184.4亿美元），同比下降4.3%。依据国统局发布的规划以上企业核算数据，2022年我国金属切削机床产值57.2万台，同比下降13.1%。

　　进出口方面，2022年机床东西作业进出口整体平稳，进口动摇下行，出口坚持添加，依据我国海关数据，2022年机床东西进出口总额333.6亿美元，同比添加0.9%；其间进口124.0亿美元，同比下降10.2%；出口20.95亿美元，同比添加9.0%。其间金属切削机床在机床东西进口额中居首位，占进口额的45.2%；金属切削机床进口额56.1亿美元，同比下降10.1%；金属切削机床出口额43.9%亿美元，同比添加20.4%。在贸易逆差额上，金属切削机床的逆差额为12.2亿美元，比上年减少了13.7亿美元。2022年机床东西进出口结构呈现可喜改动，金属切削机床尽管仍是逆差，但逆差额比上年缩小。

　　《“十四五”智能制作展开规划》中着严重力展开智能制作配备。针对感知、操控、抉择方案、实行等环节的短板弱项，加强用产学研联合立异，打破一批“卡脖子”根底零部件和设备。推进先进工艺、信息技能与制作配备深度交融，经过智能车间/工厂建造，带动通用、专用智能制作配备加快研制和迭代晋级。数控机床是配备制作业智能制作的工业母机，是衡量一个国家配备制作业展开水平和产质量量的重要标志。近年来，我国现已接连多年成为国际最大的机床配备出产国、消费国和进口国。

　　跟着下流工业的不断晋级展开，对机床加工精度和精度安稳性等要求越来越高，中高端产品的需求日益凸显，更新晋级需求大，未来中高端商场份额将进一步添加。且我国机床商场加快向自动化成套、客户化订制和换挡晋级方向展开，产品由一般机床向数控机床、由等级低数控机床向中高级数控机床晋级。近年来跟着本乡新式企业的兴起，不断霸占要害中心技能环节、完善智能制作配备相关中心技能体系和产品序列，逐步进入数控机床中高端商场，未来中高端进口代替的商场空间依然可观。近年来，国内里高级数控机床商场呈现了一批具有中心技能的新式民营企业，其产品得到商场的广泛认可，归纳竞赛力大幅进步，民族品牌开端兴起，逐笔构成进口代替趋势。别的，在中美贸易战的大布景下，美国在高科技范畴约束我国的全球化进程，这使得国内作业供应链被逼进行调整，加快了进口代替的进程。

　　近年来，在我国供应侧结构性变革和工业结构调整优化的大布景下，商场需求发生了深入改动。例如新能源轿车、5G及半导体等新式作业的快速展开，对机床东西产品提出了更新的要求，整体上产品需求层次正在逐步进步。机床工业展开正呈现出由离散型制作技能向体系集成和智能制作技能改动、从批量化向定制化改动、从需求完结向需求发明改动、从出资型向出资统筹消费型改动的新改动。应对需求改动和竞赛压力，立异成为驱动作业和企业展开的火急需求。

　　国务院在2015年5月印发了《我国制作2025》，要点提到了强化工业根底才能，中心根底零部件（元器件）、先进根底工艺、要害根底资料和工业技能根底（以下总称“四基”）等。关于数控机床作业，推进整机企业和“四基”企业协同展开，重视需求侧鼓励，产用结合、协同攻关将成为我国智能制作的方向。如依托国家科技方案（专项、基金）等，在数控机床等要点范畴，国家引导整机企业和“四基”企业、高校、科研院所产需对接，树立工业联盟，构成协同立异、产用结合、以商场促根底工业展开的新形式，完结高端数控机床智能化，以此促进机床作业的安稳添加。

　　依托于我国复兴配备制作业的展开规划，在工业安排晋级的布景下，机床东西作业将迎来愈加宽广的展开空间，以内循环为主，表里循环彼此促进的新经济格局下，加快了制作业完结中心配备国产化的脚步，新旧产能替换及进口代替为国产数控机床的展开供应历史性展开机会。未来，国内具有产品竞赛力、资金实力、继续研制并完结进口代替的企业竞赛优势将越来越显着。

　　4.1 一般股股东总数、表决权康复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东状况

　　1 公司应当依据重要性原则，宣布陈说期内公司运营状况的严重改动，以及陈说期内发生的对公司运营状况有严重影响和估计未来会有严重影响的事项。

　　2 公司年度陈说宣布后存在退市危险警示或停止上市景象的，应当宣布导致退市危险警示或停止上市景象的原因。

　　本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议，于2023年4月1日以书面及通讯办法宣布告诉，并于2023年4月11日以现场表决的办法在公司会议室举行。本次会议应到会监事三名，实践到会监事三名。会议由公司监事会主席姚菊红女士掌管，本次会议的举行契合有关法令、行政法规、部门规章、标准性文件和公司章程的规矩,会议抉择合法、有用。

　　经审阅，监事会以为公司2022年年度陈说的编制和审议程序契合相关法令法规及《公司章程》等内部规章原则的规矩；公司2022年年度陈说的内容与格局契合相关规矩，公允地反映了公司2022年度的财务状况和运营效果等事项；年度陈说编制过程中，未发现公司参与年度陈说编制和审议的人员有违背保密规矩的行为；监事会整体成员确保公司2022年年度陈说宣布的信息实在、精确、完好，不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　详细内容请见本公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《南通国盛智能科技集团股份有限公司2022年年度陈说》及《南通国盛智能科技集团股份有限公司2022年年度陈说摘要》。

　　陈说期内，公司监事会严厉依照《公司法》《证券法》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等法令法规及《公司章程》《监事会议事规矩》等公司原则的规矩，仔细实行责任，充沛发挥监督效果，对公司严重抉择方案和抉择的构成、表决程序进行严厉检查，对公司的运营活动、财务状况、股东大会举行以及董事、高级处理人员实行责任状况等方面实施了有用监督，确保了公司整体股东、职工和公司的合法权益。

　　公司拟向整体股东每10股派发现金盈余5.00元（含税）。到2022年12月31日，公司总股本132,000,000股，以此核算算计拟派发现金盈余66，000,000元（含税）。本年度公司现金分红占本年度兼并报表中归归于上市公司股东净赢利份额为35.58%。公司不进行本钱公积转增股本，不送红股。此方案充沛考虑了公司盈余状况、现金流状况及资金需求等各种要素，不存在危害中小股东利益的景象，契合公司运营现状，有利于公司的继续、安稳、健康展开。

　　详细内容请见本公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《南通国盛智能科技集团股份有限公司关于2022年年度赢利分配方案的公告》（2023-005）。

　　监事会以为公司不存在内部操控严重缺点，公司已依照企业界部操控标准体系和相关规矩的要求，在一切严重方面坚持了有用的财务陈说内部操控，一起，也未发现非财务陈说内部操控严重缺点。自内部操控点评陈说基准日至内部操控点评陈说宣布日之间未发生影响内部操控有用性点评定论的要素。

　　详细内容请见本公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《南通国盛智能科技集团股份有限公司2022年度内部操控点评陈说》。

　　监事会以为，公司2022年度征集资金寄存与运用状况契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等法令、法规、标准性文件及《公司章程》《征集资金处理原则》的规矩，公司对征集资金进行了专户存储和专项运用，并及时实行了相关信息宣布责任，征集资金详细运用状况与公司已宣布状况共同，不存在变相改动征集资金用处和危害公司股东利益的状况，不存在违规运用征集资金的景象。

　　详细内容请见本公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《南通国盛智能科技集团股份有限公司2022年度征集资金寄存与运用状况专项陈说》（2023-006）。

　　监事会以为，天健管帐师事务所（特别一般合伙）具有杰出的作业操行和专业才能，在对公司的审计作业中，可以做到勤勉尽责、仔细履职，客观、公平地址评公司财务状况和运营效果，赞同公司续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2023年度审计安排。

　　详细内容请见本公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《南通国盛智能科技集团股份有限公司关于续聘管帐师事务所的公告》（2023-007）。

　　监事会以为，公司估计的2023年度日常相关买卖是依据公司实践事务需求而发生的，契合相关法令、法规及《公司章程》的规矩。买卖定价公平、合理，不会对公司及公司财务状况、运营效果发生晦气影响，不会危害公司及公司股东利益，特别是中小股东的利益，不会影响公司的独立性，也不会对公司继续运营发生晦气影响。

　　详细内容请见本公司于同日在上海证券买卖所网站(宣布的《南通国盛智能科技集团股份有限公司关于估计2023年度日常相关买卖的公告》（2023-008）。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　●本次赢利分配以实施权益分配股权挂号日挂号的总股本为基数，详细日期将在权益分配实施公告中清晰。

　　●在实施权益分配的股权挂号日前公司总股本发生改动的，拟坚持分配总额不变，相应调整每股分配份额，并将另行公告详细调整状况。

　　经天健管帐师事务所（特别一般合伙）审计，南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度兼并报表中归归于上市公司股东的净赢利为人民币185,494,008.34元，其间，母公司完结净赢利177,876,992.67元。到2022年12月31日，母公司期末可供分配赢利为人民币473,391,135.27元。经董事会抉择，公司2022年年度拟以实施权益分配股权挂号日挂号的总股本为基数分配赢利。本次赢利分配方案如下：

　　公司拟向整体股东每10股派发现金盈余5.00元（含税）。到2022年12月31日，公司总股本132,000,000股，以此核算算计拟派发现金盈余66,000,000元（含税）。本年度公司现金分红占本年度兼并报表中归归于上市公司股东净赢利份额为35.58%。公司不进行本钱公积转增股本，不送红股。

　　如在本公告宣布之日起至实施权益分配股权挂号日期间，因可转债转股/回购股份/股权鼓励颁发股份回购刊出/严重财物重组股份回购刊出等致使公司总股本发生改动的，公司拟坚持分配总额不变，相应调整每股分配份额。如后续总股本发生改动，将另行公告详细调整状况。

　　公司于2023年4月11日举行第三届董事会第五次会议，经整体董事共同赞同，审议经过了《关于2022年度赢利分配方案的方案》，赞同本次赢利分配方案并赞同将该方案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　独立董事经检查以为，公司2022年度赢利分配方案契合《公司法》《关于进一步履行上市公司现金分红有关事项的告诉》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》的有关规矩，充沛考虑了公司运运营绩、股东合理报答及未来展开前景等各种要素，契合公司当时的实践状况。上述方案的实施契合公司和整体股东的利益，不存在危害中小股东利益的状况。

　　综上，咱们共同赞同本次赢利分配方案并赞同将此方案提交2022年年度股东大会审议。

　　公司于2023年4月11日举行第三届监事会第五次会议审议经过了《关于2022年度赢利分配方案的方案》，监事会以为公司2022年度赢利分配方案充沛考虑了公司盈余状况、现金流状况及资金需求等各种要素，不存在危害中小股东利益的景象，契合公司运营现状，有利于公司的继续、安稳、健康展开。赞同本次赢利分配方案并赞同将该方案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　本次赢利分配方案结合了公司展开阶段、未来的资金需求等要素，不会对公司运营现金流发生严重影响，不会影响公司正常运营和长时刻展开。

　　本次赢利分配方案需求提交公司2022年年度股东大会审议经过后方可实施，敬请广阔出资者留意出资危险。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　依据《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》和《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等有关规矩，南通国盛智能科技集团股份有限公司董事会对2022年度征集资金寄存与运用状况专项陈说阐明如下：

　　依据我国证券监督处理委员会于2020年5月26日出具的《关于赞同南通国盛智能科技集团股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2020〕1000号），并经上海证券买卖所赞同，南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众揭露发行股份人民币一般股（A股）股票33,000,000股，征集资金总额573,210,000.00元，坐扣承销及保荐费32,572,216.98元（不含增值税）后的征集资金为540,637,783.02元。另扣除律师费、审计及验资费、法定信息宣布等其他发行费用20,175,902.72元（不含增值税）后，公司本次征集资金净额520,461,880.30元。上述征集资金已悉数到账并经天健管帐师事务所（特别一般合伙）验证，由其出具《验资陈说》（天健验〔2020〕232号）。

　　到2022年12月31日，公司累计运用征集资金35,102.68万元，详细状况如下：

　　【注1】：数控机床研制中心项目，征集资金已按方案竣工结项，将剩下资金751.05万元转入公司自有资金账户，并对该征集资金专项账户处理了刊出手续。

　　【注2】：上述差异系公司以自有资金预先付出发行费用434,393.28元，其间发行上市手续费用及其他费用304,245,28元，印花税130,148.00元。该部分发行费用暂未从征集资金中置换。

　　为了标准征集资金的处理和运用，进步资金运用功率和效益，保护出资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》及《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等有关法令、法规和标准性文件的规矩，结合公司实践状况，拟定了《南通国盛智能科技集团股份有限公司征集资金处理原则》（以下简称《处理原则》）。

　　依据《处理原则》，本公司对征集资金实施专户存储，在银行建立征集资金专户，并连同保荐安排申港证券股份有限公司于2020年6月12日与我国建造银行股份有限公司南通分行、于2020年6月17日与我国民生银行股份有限公司南京分行、于2021年2月5日别离与江苏银行股份有限公司南通分行、我国农业银行股份有限公司南通港闸支行签定了《征集资金专户存储三方监管协议》，清晰了各方的权力和责任。三方监管协议与上海证券买卖所三方监管协议范本不存在严重差异，本公司在运用征集资金时现已严厉遵从实行。

　　到2022年12月31日止，本公司现有1个征集资金专户、1个理财账户。陈说期内，公司已刊出3个募出资金专户，征集资金寄存状况如下：

　　到2022年12月31日，征集资金出资项意图资金运用状况详见“征集资金运用状况对照表”（见附表1）。

　　到2022年12月31日，公司不存在运用搁置征集资金暂时弥补流动资金的状况。

　　公司为进步征集资金运用效益，将部分暂时搁置征集资金出资于安全性高、流动性好、有保本约好的出财物品（包含但不限于结构性存款、告诉存款、定期存款、大额存单等)。2022年6月22日，公司举行第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，审议经过了《关于运用暂时搁置征集资金进行现金处理的方案》，赞同公司在确保不影响征集资金出资项目实施、征集资金安全的前提下，运用最高不超越人民币35,000万元（含本数）的暂时搁置征集资金进行现金处理，在上述额度及期限范围内，资金可以循环翻滚运用。运用期限自董事会审议经过之日起12个月内有用。

　　截止2022年12月31日，公司运用暂时搁置征集资金19,500.00万元用于现金处理，详细状况如下：

　　到2022年12月31日，公司不存在运用超募资金永久弥补流动资金或偿还银行贷款状况。

　　到2022年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包含收买财物等）的状况。

　　“数控机床研制中心项目”已建造完结，已于2022年10月17日完结结项，于2022年10月18日将该项目对应的征集资金专户内节余征集资金751.05万元转至自有资金账户。该项目已签定合同没有付出尾款、质保金等后续资金开销约315.32万元。因为付款周期较长，但项目均已建造完结并已到达预订可运用状况，此部分金额将经过公司自有资金账户付出。

　　2022年10月28日，公司举行第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议经过了《关于征集资金出资项目结项并将部分节余征集资金永久弥补流动资金的方案》。“中高级数控机床出产项目”已建造完结并于2022年10月28日完结结项，因而，公司将该项目对应的征集资金专户内节余征集资金中的5,000万元转至自有资金账户用于永久弥补流动资金。其他节余征集资金（含利息收入）继续保留在征集资金专户，依照相关标准性文件及公司标准运作原则的要求，继续对征集资金进行专户处理，后续用于包含但不限于付出该项目已签定合同没有付出的尾款及质保金等后续资金开销或与主营事务相关的新建项目、在建项目。

　　2022年10月28日，公司举行第三届董事会第三次会议，审议经过《关于征集资金出资项目结项并将部分节余征集资金永久弥补流动资金的方案》。中高级数控机床出产项目已出资完结，到达预订可运用状况。为进步征集资金运用功率，改进公司资金状况，公司将中高级数控机床出产项目结项后的部分节余征集资金5,000.00万用于永久弥补流动资金；数控机床研制中心项目已出资完结，到达预订可运用状况，公司将结余的751.05万元转入自有资金账户，并对该征集资金专项账户处理了刊出手续。

　　2022年度，公司已按《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等相关法令法规的规矩及时、实在、精确、完好地宣布了本公司征集资金的寄存及实践运用状况，不存在征集资金处理违规的状况。本公司对征集资金的投向和展开状况均照实实行了宣布责任，公司征集资金运用及宣布不存在严重问题。

　　天健管帐师事务所（特别一般合伙）以为：公司处理层编制的《2022年度征集资金寄存与运用状况专项陈说》契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》（上证发〔2022〕14号）的规矩，照实反映了公司征集资金2022年度实践寄存与运用状况。

　　经核对，保荐安排以为：公司2022年度征集资金寄存与运用状况契合《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》以及公司《征集资金处理原则》等法令法规和原则文件的规矩，对征集资金进行了专户存储和专项运用，并及时实行了相关信息宣布责任，征集资金详细运用状况与公司已宣布状况共同，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的状况，不存在违规运用征集资金的景象。

　　（一）申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司 2022年度征集资金寄存与运用状况的核对定见；

　　（二）天健管帐师事务所（特别一般合伙）对南通国盛智能科技集团股份有限公司2022年征集资金年度寄存与运用状况鉴证陈说。

　　【注1】该项目2022年10月底竣工，估计2023年度达产，达产后核算完结的效益。

　　【注2】公司征集资金项目中数控机床研制中心建造项目无法独自核算效益。该项目首要内容为：经过研制中心的建造，公司将进一步完善对新产品、新技能、新工艺的研制与测验，稳固公司在精细模具作业的运用优势，靠近下流新能源轿车、风电、半导体等作业和运用范畴的产品的研制。该项目首要意图为：紧贴下流技能立异、工业晋级、作业痛点，进步公司整体产品中心竞赛力，拓宽公司在新式赛道运用范畴的商场，打破上述产品商场的进口依靠。一起加大对中心功用部件的研制和测验，进步克己率，打破国内高级数控机床要害中心功用部件（如附件头、精细转台、精细齿轮箱、精细主轴等）对进口的依靠，进步公司高级数控机床的技能含量，进步附加值。因而该项意图效益反映在公司的整体经济效益中，无法独自核算。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　注：天健管帐师事务所（特别一般合伙）2022年事务收入、2022年上市公司（含 A、B股）审计收费总额没有审计完毕，仍依照审计安排供应的2021年事务数据进行宣布。

　　上年底，天健管帐师事务所（特别一般合伙）累计已计提作业危险基金1亿元以上，购买的作业稳妥累计补偿限额超越1亿元，作业危险基金计提及作业稳妥购买契合财政部关于《管帐师事务所作业危险基金处理办法》等文件的相关规矩。

　　近三年天健管帐师事务所（特别一般合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承当民事责任。

　　天健管帐师事务所（特别一般合伙）近三年（2019年1月1日至2021年12月31日）因执业行为遭到监督处理办法15次，未遭到刑事处分、行政处分、自律监管办法和纪律处分。39名从业人员近三年因执业行为遭到监督处理办法19次，未遭到刑事处分、行政处分和自律监管办法。

　　项目合伙人、签字注册管帐师、项目质量操控复核人近三年不存在因执业行为遭到刑事处分，遭到证监会及其派出安排、作业主管部门等的行政处分、监督处理办法，遭到证券买卖所、作业协会等自律安排的自律监管办法、纪律处分的状况。

　　天健管帐师事务所（特别一般合伙）及项目合伙人、签字注册管帐师、项目质量操控复核人不存在或许影响独立性的景象。

　　2023年度审计费用定价原则首要依据公司的事务规划、所在作业和管帐处理杂乱程度等多方面要素，并依据公司年报审计需配备的审计人员状况和投入的作业量以及事务所的收费标准终究洽谈承认。

　　2022年度审计费用为65万元，其间财务陈说审计费用50万元，内部操控审计费用15万元。公司董事会提请股东大会授权公司运营处理层抉择天健管帐师事务所（特别一般合伙）2023年度审计费用（包含财务陈说审计费用和内部操控审计费用）并签署相关服务协议等事项。

　　公司第三届董事会审计委员会第五次会议，审议经过了《关于续聘2023年度审计安排的方案》，公司董事会审计委员会对天健管帐师事务所（特别一般合伙）的专业担任才能、出资者保护才能、独立性和诚信状况等进行了充沛了解和检查，以为其契合《证券法》的规矩且具有为上市公司供应审计服务的经历和才能，在为公司供应审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公平、公允地反映公司财务状况、运营效果，实在实行了审计安排应尽的责任。因而共同赞同将续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2023年度审计安排事项提交公司董事会审议。

　　独立董事事前认可定见：天健管帐师事务所（特别一般合伙）契合《证券法》的规矩且具有为上市公司供应审计服务的经历和才能，可以满意公司审计作业要求，不会危害公司和整体股东的利益。天健管帐师事务所（特别一般合伙）在公司2022年度财务陈说审计以及内部操控审计作业中，严厉遵守国家相关的法令法规，独立、客观、公平地为公司供应了优质的审计服务，很好地完结了公司的审计作业任务，具有继续为公司供应年度审计服务的才能和要求。综上，咱们赞同将继续聘任天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2023年度审计安排事项方案提交公司董事会审议。

　　独立董事独立定见：经核对，咱们以为天健管帐师事务所（特别一般合伙）契合《证券法》的规矩且具有为上市公司供应专业审计服务的经历和才能，可以满意公司2023年度财务陈说和内部操控审计的作业需求。公司本次续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）担任公司2023年度审计安排的抉择方案程序契合《公司法》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》《公司章程》等相关法令法规和标准性文件的要求，不存在危害公司及整体股东利益的景象。综上，咱们赞同续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2023年度审计安排。

　　公司于2023年4月11日举行第三届董事会第五次会议，审议并经过了《关于续聘2023年度审计安排的方案》。董事会赞同续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2023年度审计安排，为公司供应财务陈说审计和内部操控审计服务，赞同提请股东大会授权公司运营处理层抉择天健管帐师事务所（特别一般合伙）2023年度审计费用（包含财务陈说审计费用和内部操控审计费用）并签署相关服务协议等事项。

　　2023年4月11日举行公司第三届监事会第五次会议，审议并经过了《关于续聘2023年度审计安排的方案》。监事会以为天健管帐师事务所（特别一般合伙）具有杰出的作业操行和专业才能，在对公司详细审计作业中，可以做到勤勉尽责、仔细履职，客观、公平地址评公司财务状况和运营效果，赞同公司续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2023年度审计安排。

　　（五）本次续聘管帐师事务所事项需求提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议经过之日起收效。

　　（三） 投票办法：本次股东大会所选用的表决办法是现场投票和网络投票相结合的办法

　　选用上海证券买卖所网络投票体系，经过买卖体系投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的买卖时刻段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联网投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。

　　触及融资融券、转融通事务、约好购回事务相关账户以及沪股通出资者的投票，应依照《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管指引第1号—标准运作》等有关规矩实行。

　　本次提交股东大会审议的方案现已公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议审议经过。相关公告及文件已于2023年4月13日在上海证券买卖所网站（）及《我国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以宣布。公司将在2022年年度股东大会举行前，在上海证券买卖所网站（）登载《2022年年度股东大会会议资料》。

　　（一） 本公司股东经过上海证券买卖所股东大会网络投票体系行使表决权的，既可以登陆买卖体系投票渠道（经过指定买卖的证券公司买卖终端）进行投票，也可以登陆互联网投票渠道（网址：进行投票。初次登陆互联网投票渠道进行投票的，出资者需求完结股东身份认证。详细操作请见互联网投票渠道网站阐明。

　　（二） 同一表决权经过现场、本所网络投票渠道或其他办法重复进行表决的，以第一次投票效果为准。

　　（一） 股权挂号日下午收市时在我国挂号结算有限公司上海分公司挂号在册的公司股东有权到会股东大会（详细状况详见下表），并可以以书面形式托付代理人到会会议和参与表决。该代理人不用是公司股东。

　　股东可以亲身到会股东大会，亦可书面托付代理人到会会议和参与表决，该股东代理人不用为公司股东；授权托付书拜见附件一。

　　拟到会本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时刻、地址现场处理。异地股东可以经过信函、传真、邮件办法处理挂号，均须在挂号时刻2023年5月16日下午17:00点前送达，以抵达公司的时刻为准，信函上请注明“股东大会”字样。

　　（1）自然人股东：自己身份证或其他可以标明其身份的有用证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人有用身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权托付书原件及托付人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（3）法人股东法定代表人/实行事务合伙人：自己有用身份证件原件、法人股东运营执照（复印件并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（4）法人股东授权代理人：代理人有用身份证件原件、法人股东运营执照（复印件并加盖公章）、授权托付书（法定代表人/实行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（5）融资融券出资者到会现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向出资者出具的授权托付书原件；出资者为个人的，还应持自己身份证或其他可以标明其身份的有用证件原件；出资者为安排的，还应持本单位运营执照（复印件并加盖公章）、 参会人员有用身份证件原件、授权托付书原件。

　　注：一切原件均需一份复印件，如经过传真办法处理挂号，请供应必要的联络人及联络办法，并与公司电话承认后方视为挂号成功。

　　兹托付先生（女士）代表本单位（或自己）到会2023年5月17日举行的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　托付人应在托付书中“赞同”、“对立”或“放弃”意向中挑选一个并打“√”，关于托付人在本授权托付书中未作详细指示的，受托人有权按自己的志愿进行表决。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　●日常相关买卖对上市公司的影响：公司与相关方的日常相关买卖是为了满意公司日常事务展开需求，是公司正常的运营事务。公司相关买卖契合相关法令、法规的规矩，相关买卖的定价首要遵从商场价格和揭露、公平、公平及合理的原则，没有危害公司及股东的利益，不会对公司的独立性发生影响，也不会对相关方构成较大的依靠。

　　南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月11日举行第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议经过了《关于估计2023年度日常相关买卖的方案》，本次日常相关买卖估计金额算计为1,500万元人民币。相关董事潘卫国、卫小虎逃避表决本次方案，到会会议的非相关董事共同表决经过该方案。本次日常相关买卖估计事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事已就该方案宣布了事前认可定见，并在董事会上宣布了清晰赞同的独立定见：

　　事前认可定见：公司关于2023年度日常相关买卖的估计契合公司运营展开需求，遵从公平、公平、自愿、诚信的原则，契合相关法令、法规和标准性文件的规矩，不存在危害公司和整体股东利益，特别是中小股东利益的景象，赞同将该事项提交公司第三届董事会第五次会议审议。

　　独立定见：公司估计与相关方发生的日常相关买卖系正常商场行为，契合公司日常事务展开及出产运营的需求，遵从商场化原则进行；相关买卖遵从相等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，不会对公司及公司财务状况、运营效果发生晦气影响，不存在危害公司及整体股东利益，特别是中小股东利益的景象，不会影响公司的独立性，公司主营事务不会因而类买卖而对相关方构成较大依靠。综上，咱们共同赞同关于估计2023年度日常相关买卖的事项。

　　公司董事会审计委员会就该方案宣布了书面定见以为：公司估计的2023年度日常相关买卖，系公司正常运营需求，且遵从相等、自愿、等价、有偿的原则，相关买卖金额定价以商场行情为依据，定价公允，不存在危害公司及公司股东利益，特别是中小股东利益的景象，赞同将本方案提交董事会审议。

　　公司监事会已就该事项构成了抉择定见：公司估计的2023年度日常相关买卖是依据公司实践事务需求而发生的，契合相关法令、法规及《公司章程》的规矩。买卖定价公平、合理，不会对公司及公司财务状况、运营效果发生晦气影响，不会危害公司及公司股东利益，特别是中小股东的利益，不会影响公司的独立性，也不会对公司继续运营发生晦气影响。综上，赞同本次关于估计2023年度日常相关买卖的事项。

　　以上相关方均依法存续且正常运营，过往协作诺言较好，具有杰出的履约才能。公司迁就上述买卖与相关方签署相关合同或协议并严厉依照约好实行，两边履约具有法令确保。

　　公司的日常相关买卖首要为向相关方出售数控机床及机床配件、钣金件、铸件等原资料，归于正常出产运营事务，买卖定价遵从揭露、公平、公平的商场原则，买卖价格均依照商场公允价格实行；当买卖的产品或劳务没有清晰的商场价格和政府辅导价时，买卖两边经洽谈承认买卖价格，并签定相关协议，对相关买卖价格予以清晰。

　　为保护买卖两边利益，公司与上述相关方将依据事务打开状况签定对应合同或协议。

　　公司与相关方的日常相关买卖是为了满意公司日常事务展开及出产运营的需求，有利于拓宽公司数控机床及配备部件产品在半导体范畴精细加工的运用需求，具有必定的必要性。

　　公司与上述相关方在公平的根底上按商场规矩进行买卖，公司首要依照商场价格定价；当买卖的产品或劳务没有清晰的商场价格和政府辅导价时，买卖两边经洽谈承认买卖价格。公司与上述相关方的相关买卖定价公允，遵从公平、揭露、公平的商场原则，不存在危害公司和整体股东尤其是中小股东利益的行为。公司挑选的协作相关方均具有杰出商业诺言和财务状况，可下降公司的运营危险，有利于公司正常事务的继续打开。

　　公司与相关方之间的买卖均遵从洽谈共同、公平买卖、互惠互利的原则，不会对公司的独立性发生晦气影响，公司的主营事务不会因而类买卖对相关方构成依靠，不存在危害公司和整体股东尤其是中小股东利益的行为。公司与上述相关方坚持杰出的协作伙伴关系，在必守时期内与上述相关方之间的相关买卖将继续存在。

　　经核对，保荐安排以为：上述估计2023年度日常相关买卖事项现已公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议经过，独立董事已就该方案宣布了赞同的独立定见，上述估计日常相关买卖事项的抉择方案程序契合相关法令、法规及《公司章程》的规矩。

　　公司本次估计2023年度日常相关买卖系正常商场行为，契合公司日常事务展开及出产运营的需求，遵从商场化原则进行；相关买卖遵从相等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，不会对公司及公司财务状况、运营效果发生晦气影响，不存在危害公司及整体股东利益，特别是中小股东利益的景象，不会影响公司的独立性，公司主营事务不会因而类买卖而对相关方构成较大依靠。

　　（一）《南通国盛智能科技集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的事前认可定见》；

　　（二）《南通国盛智能科技集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立定见》；

　　（三）《申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司估计2023年度日常相关买卖的核对定见》。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　●南通国盛智能科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)依据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布的《企业管帐原则解说第15号》（财会[2021]35号）（以下简称“《原则解说第15号》”）及《企业管帐原则解说第16号》（财会[2022]31号）（以下简称“《原则解说第16号》”）的要求改变管帐方针。

　　●本次管帐方针改变不触及曾经年度的追溯调整，不会对公司财务状况、运营效果和现金流量发生严重影响。

　　2021年12月30日，财政部公布了《原则解说第15号》，规矩了“关于企业将固定财物到达预订可运用状况前或许研制过程中产出的产品或副产品对外出售的管帐处理”、“关于亏本合同的判别”内容，其间“关于企业将固定财物到达预订可运用状况前或许研制过程中产出的产品或副产品对外出售的管帐处理”、“关于亏本合同的判别”内容自2022年1月1日起实施。

　　2022年11月30日，财政部公布了《原则解说第16号》，规矩了“关于单项买卖发生的财物和负债相关的递延所得税不适用初始承认豁免的管帐处理”、“关于发行方分类为权益东西的金融东西相关股利的所得税影响的管帐处理”、“关于企业将以现金结算的股份付出修改为以权益结算的股份付出的管帐处理”内容，其间“关于单项买卖发生的财物和负债相关的递延所得税不适用初始承认豁免的管帐处理”内容自2023年1月1日起实施；“关于发行方分类为权益东西的金融东西相关股利的所得税影响的管帐处理”、“关于企业将以现金结算的股份付出修改为以权益结算的股份付出的管帐处理”内容自2022年11月30日起实施。

　　管帐方针改变前，公司实行财政部公布的《企业管帐原则——根本原则》和各项详细管帐原则、企业管帐原则运用攻略、企业管帐原则解说公告及其他相关规矩。

　　管帐方针改变后，公司实行《原则解说第15号》及《原则解说第16号》的相关规矩。其他未改变部分仍按上述原有规矩实行。

　　本次管帐方针改变系公司依据财政部发布的相关规矩和要求进行的相应改变，契合相关法令法规的规矩和公司实践状况，不触及对公司曾经年度的追溯调整，不会对公司已宣布的财务报表发生影响，对公司财务状况、运营效果和现金流量不会发生严重影响，亦不存在危害公司及股东利益的状况。